Compliance

The Ministry of Compliance introduceert opleiding tot compliance officer: ‘’De taken staan centraal’’

Een praktische opleiding die professionals in een halfjaar klaarstoomt voor een functie als compliance officer. Geen ‘one size fits all’ benadering, maar voldoende aandacht voor de specifieke kennis en ervaring van de cursisten en de omgeving waarin zij gaan werken. Dat is wat learning consultant Mark van de Weijer voor ogen had, toen hij samen met de ervaren compliance officers van Charco & Dique begon aan de ontwikkeling van een opleiding tot compliance officer. En eindelijk is het dan zover: in het tweede kwartaal van 2021 zal de opleiding te volgen zijn bij The Ministry of Compliance.

Toegespitst op de werkomgeving

In de praktijk zijn de taken van de compliance officer veelal hetzelfde, maar de context waarin hij zijn werk doet verschilt van onderneming tot onderneming. Ook de achtergrond van professionals die de compliancefunctie instromen is divers. Mark: ‘’Compliance officers bij trustkantoren, verzekeringsmaatschappijen of beleggingsondernemingen krijgen voor een deel te maken met dezelfde wet- en regelgeving, maar ook met regels die specifiek op hun type onderneming van toepassing zijn. Tijdens de opleiding houden wij zoveel mogelijk rekening met de omgeving waar cursisten in (gaan) werken.’’

Alleen leren wat je nog niet weet

The Ministry of Compliance streeft ernaar om opleidingen leuk en praktisch te houden, en cursisten alleen te leren wat voor hen écht relevant is. Volgens Mark is het dan ook belangrijk om rekening te houden met de achtergrond, ervaringen en kennis van de cursisten. ‘’Iemand met een achtergrond in het financieel recht hoef je de regeltjes niet meer uit te leggen. Diegene wil vooral de business eromheen leren kennen. Professionals met jaren ervaring in de business hoeven niet meer uitgelegd te krijgen hoe het commerciële vak in elkaar steekt. Zij willen vooral meer leren over wet- en regelgeving. We willen onze cursisten niet allemaal door dezelfde ‘kenniswasstraat’ heen halen, maar ze die informatie aanbieden die aansluit bij de omgeving waarin ze gaan werken en de kennis en ervaring die ze al hebben.’’

We houden zoveel mogelijk rekening met de omgeving waar cursisten in werken.

Taken centraal

Maar hoe stel je een opleiding samen die relevant is voor professionals met allerlei verschillende achtergronden? ‘’Dit bereiken we door de taken die de compliance officer uitvoert binnen zijn of haar organisatie centraal te stellen in de opleiding,’’ vertelt Mark. De structuur van de opleiding wordt bepaald door de taken zoals deze in de compliance cycle voorkomen. Per stap in de compliance cycle moeten cursisten één of enkele opdrachten doen ter voorbereiding op de plenaire bijeenkomsten. De opdrachten zijn zo geformuleerd dat ze betrekking hebben op de taak die de cursist gaat uitvoeren als compliance officer, en niet op de specifieke wet- en regelgeving die op het type onderneming van toepassing is.

Tijdens de plenaire bijeenkomsten komen vervolgens de gemeenschappelijke vraagstukken rondom de taken aan bod. Cursisten kunnen hier hun valkuilen en best practices met elkaar delen en aan de hand hiervan hun opdrachten verbeteren voor de eindbeoordeling.

Software voor wet- en regelgeving

De voor hun type onderneming relevante wet- en regelgeving leren cursisten kennen door te werken met compliance software Ruler. In Ruler kunnen zij alle specifieke wet- en regelgeving opzoeken. Om de opdrachten te kunnen maken, moeten ze zich hier steeds verder in verdiepen en leren ze het ‘legal framework’ van hun organisatie steeds beter kennen.

‘’Waar dit voor cursisten met weinig kennis over wet- en regelgeving een flinke uitdaging is, zal dit voor cursisten met een juridische achtergrond een stuk minder moeite kosten,’’ vertelt Mark. ‘’Zij zullen weer meer aandacht moeten besteden aan opdrachten waarin business dilemma’s centraal staan. De studiebelasting per fase van de opleiding is dus niet voor iedereen gelijk, maar hangt af van eerdere kennis en ervaring.’’

Persoonlijke mentor

Om cursisten te ondersteunen worden zij gekoppeld aan ervaren consultants van Charco & Dique, die de rol van mentor vervullen. Zij dienen als vraagbaak en sparringpartner tijdens de verschillende fases in de opleiding. Mark: ‘’Omdat de consultants de rol van externe compliance officer vervullen bij allerlei verschillende typen klanten binnen de financiële sector, kunnen we de mentor matchen op de omgeving waarin de cursist werkt. Als compliance officer bij een bank word je bijvoorbeeld gekoppeld aan een mentor met veel ervaring in de bancaire sector.’’

De ervaring die deze mentors met zich meebrengen heeft nog een ander groot voordeel voor de cursisten, vertelt Mark. ‘’De templates die de consultants van Charco & Dique zelf gebruiken, wordt ook als lesmateriaal ingezet. Dit biedt de cursisten praktische handvatten waarmee het uitvoeren van hun taken een stuk gemakkelijker wordt.’’

De cursisten worden gekoppeld aan ervaren consultants

Aandacht voor soft skills

Een goede compliance officer is iemand die niet alleen vakinhoudelijke kennis heeft en de business kent waarin hij werkzaam is, maar ook over de juiste vaardigheden en attitude beschikt. Daarom wordt er in de opleiding veel aandacht besteed aan hoe je als compliance officer in je functie staat. ‘’We zoomen in op jouw morele kompas,’’ legt Mark uit. ‘’Je leert kritisch te kijken naar je eigen overtuigingen en hoe die je helpen of juist belemmeren in de uitoefening van je functie en het contact met collega’s.’’

Ook stijlflexibiliteit komt aan de orde. Mark: ‘’Je leert schakelen tussen de verschillende stakeholders en dynamieken waar je als compliance officer mee te maken kan krijgen. De ene keer moet je iemand aanspreken op norm overschrijdend gedrag, terwijl je de andere keer bij de Raad van Bestuurder staat om je rapportage toe te lichten. Je moet je gedrag en communicatie gemakkelijk kunnen aanpassen aan deze verschillende contexten.’’

Nieuwsgierig geworden?

De inschrijvingen voor 2021 zijn inmiddels geopend. Er zullen dit jaar groepen van start gaan in april, september en november. Hier lees je meer over de Compliance Officer opleiding.

Bel mij terug