De wet verplicht bepaalde financiële ondernemingen tot het uitvoeren van een systematische integriteitsrisicoanalyse (SIRA). Het doel hiervan is om de inherente integriteitsrisico’s te identificeren en vervolgens passende maatregelen treffen om deze risico’s te beheersen.
Toezichthouders DNB en AFM besteden bijzondere aandacht aan de SIRA. Deze opleiding helpt jou succesvol een SIRA uit te voeren waarmee je voldoet aan de eisen van de toezichthouders.
In de praktijk is het proces van het uitvoeren van een SIRA veelal hetzelfde. Echter, de context waarin je dat doet verschilt van onderneming tot onderneming. Ook de achtergrond van de mensen die bij een SIRA betrokken zijn, is divers. Tijdens deze opleiding houden wij zoveel mogelijk rekening met deze verschillen. Geen ‘one size fits all’ benadering dus, maar voldoende aandacht voor jouw specifieke kennis en ervaring en de omgeving waarin je werkt.
Wij willen je vooral leren wat voor jou écht relevant is. Wat je al weet of wat niet relevant voor jou is, hoef je daarom niet te bestuderen. We bieden je alle informatie echter wel aan, zodat je je optimaal kan voorbereiden op het doen van een goede SIRA.
Om deze opleiding zo praktisch mogelijk te maken ga je zelf aan de slag met het uitvoeren van een SIRA. We starten de opleiding met een korte kick-off. Nadat je de theorie hebt doorgenomen in onze online leeromgeving, voer je een opdracht uit in je eigen organisatie. Die lever je in en de trainer geeft je individuele feedback. Vervolgens bespreken we de valkuilen en best practices met elkaar tijdens een plenaire bijeenkomst. Dit alles onder leiding van een ervaren compliance specialist van Charco & Dique.
Centraal in de opleiding staat het uitvoeren van een SIRA in jouw eigen context.
Banken, verzekeraars, pensioenfondsen en trustkantoren zijn allemaal verplicht een SIRA uit te voeren. Ook voor andere financiële ondernemingen is een SIRA echter een geschikte manier om zicht te krijgen op de integriteitsrisico’s en de beheersing daarvan. Deze opleiding is daarom ontwikkeld voor iedereen uit de eerste, tweede of derde lijn die direct betrokken is bij het uitvoeren van een SIRA en wil leren hoe je dit succesvol doet.
De opleiding is in-company te volgen, bijvoorbeeld met een heel team of afdeling tegelijk.
Dit is een opleiding op HBO-niveau. We gaan ervan uit dat je een goed beeld hebt van de integriteitsrisico’s die een financiële onderneming kan lopen en hoe die beheerst kunnen worden.
Tijdens deze opleiding leer je:
De kennis die je hiervoor nodig hebt, tref je aan in het theoriedeel van deze opleiding.
Deze opleiding bestaat uit de volgende onderdelen:
Centraal in de opleiding staat het doen van een SIRA in jouw eigen context. De uitwerking hiervan vormt het toetsende element van deze opleiding. Herkansingen bestaan uit het verbeteren van eerder ingeleverd werk op basis van de plenaire sessie, de onderbouwing van de beoordeling en de tips ter verbetering.
Bij voldoende uitwerking van de opdracht ontvang je een diploma.
De SIRA-methodiek die je leert in deze opleiding is ook toepasbaar op de verplichte risicobeoordeling in het kader van de Wwft. Daar waar een Wwft risicoanalyse zich beperkt tot de risico’s op witwassen, financiering van terrorisme en de omzeiling van sanctieregelgeving, behandelt de SIRA alle vormen van integriteitsrisico’s. Ook andere vormen van klantintegriteitrisico’s – zoals fraude of belastingontduiking – zijn in de praktijk onderdeel van het Wwft beleid en -procedures. De SIRA biedt daar een goede basis voor.
De compliance specialisten van Charco & Dique en tevens docenten van deze opleiding, adviseren daarom om de Wwft risicoanalyse uit te voeren als onderdeel van de SIRA. En niet alleen vanuit het oogpunt van efficiency. Ook omdat je bij het uitvoeren van de SIRA een organisatieschets en risicoprofiel maakt (inclusief risk appetite). Deze zijn richtinggevend bij het uitvoeren van de risicoanalyses en het kwalificeren van de uitkomsten hiervan. Daarnaast zorgen ze ervoor dat risico’s zijn toegespitst op de aard en omvang van jouw eigen onderneming.
De opdrachten in deze opleiding voer je uit in jouw eigen praktijk en aan de hand van jullie eigen vraagstukken en inrichting. Daar kan vertrouwelijke informatie bij aan de orde komen.
Het uitgangspunt is dat alleen de trainer van de opleiding jouw uitwerking ziet. Alle trainers hebben hiervoor een geheimhoudingsverklaring getekend.
Je kan er zelf voor kiezen om jouw informatie te delen met je medecursisten. Dat komt de discussie in de training ten goede. Het is aan jou om te beslissen of en hoe je dat wil doen: concreet, in algemene termen of geanonimiseerd. Tijdens de kick-off van de opleiding maken we hier met elkaar afspraken over.
De doorlooptijd van de opleiding is een maand. De studiebelasting varieert per cursist, afhankelijk van de relevante voorkennis en ervaring.
Heb je vragen over deze opleiding? Onze learning specialisten staan je graag te woord. Plan direct een Teams afspraak met ons in.
Plan een afspraak in
De eerstvolgende SIRA opleiding zal in oktober 2022 van start gaan. Na een online kick-off meeting op 20 oktober hebben de cursisten drie weken de tijd om de opdracht uit te werken. Tijdens een gezamenlijke bijeenkomst op 17 november worden de opdrachten en de bijbehorende valkuilen en best practices besproken.
Ook is de SIRA opleiding in-company te volgen, bijvoorbeeld met een heel team of afdeling tegelijk. We passen de opleiding graag aan op jouw organisatie, zodat de inhoud aansluit op de eigen situatie. Voor meer informatie over maatwerk mogelijkheden kun je contact met ons opnemen.
Door op 'toestaan' te klikken ga je akkoord met het plaatsen van cookies voor statistische-, functionele- en marketingdoeleinden.
Toestaan en sluiten
Cookiebeleid